招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数    证券投资基金托管条约   基金管制东说念主：招商证券钞票管制有限公司    基金托管东说念主：浙 商 银 行股份有限公司         二零二五年七月 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金                                                                                         托管条约 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金         托管条约    鉴于招商证券钞票管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的有限遭殃公司，按照联系法律律例的端正具备担任基金管制东说念主的阅历和才略， 拟召募刊行招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金；    鉴于浙 商 银 行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照联系法律律例的端正具备担任基金托管东说念主的阅历和才略；    鉴于招商证券钞票管制有限公司拟担任招商资管中债 1-5 年战略性金融债 指数证券投资基金的基金管制东说念主，浙 商 银 行股份有限公司拟担任招商资管中债    为明确招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金（以下简称“本 基金”或“基金”）的基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本 托管条约；    除非另有约定，《招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）中界说的术语在用于本托 管条约时应具有一样的含义；若有抵御应以基金合同为准，并依其条目解释。 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金            托管条约 一、基金托管条约当事东说念主    （一）基金管制东说念主    称号：招商证券钞票管制有限公司    住所：深圳市前海深港互助区南山街说念听海正途 5059 号前海鸿荣源中心 A 座 2501    办公地址：深圳市福田区福华全部 111 号招商证券大厦 18 层    法定代表东说念主：易卫东    开拓日历：2015 年 4 月 3 日    批准开拓机关及批准开拓文号：《对于核准招商证券股份有限公司开拓资 产管制子公司的批复》（证监许可〔2015〕123 号）    组织相貌：有限遭殃公司    注册成本：10 亿元    存续期限：执续缠绵    磋商电话：95565    （二）基金托管东说念主    称号：浙 商 银 行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    办公地址：浙江省杭州市延安路 368 号    法定代表东说念主：陆建强    成立时候：1993 年 4 月 16 日    批准开拓机关和批准开拓文号：中国银行业监督管制委员会；银监复〔2004〕    基金托管业务批准文号：证监许可〔2013〕1519 号    组织相貌：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 27,464,635,963 元    存续期限：执续缠绵 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金      托管条约 二、基金托管条约的依据、方针和原则    本条约依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金运作管制办法》                               （以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》、                             《公开召募证券投 资基金信息流露管制办法》            （以下简称“《信息流露办法》”）、                            《公开召募洞开式证 券投资基金流动性风险管制端正》               （以下简称“《流动性风险管制端正》”）、                                  《公开 召募证券投资基金运作相易第 3 号——指数基金相易》、                           《基金合同》过头他磋商 端正签订。    本条约的方针是明确基金管制东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的撑执、投 资运作、净值计较、收益分派、信息流露及相互监督等磋商事宜中的权益、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。    基金管制东说念主和基金托管东说念主遵命对等自发、诚笃信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本条约。 三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资步履诓骗监督权 对基金的投资领域、投资对象进行监督。    本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为更好竣事投资标的， 本基金还不错投资于具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、 战略性金融债、债券回购、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须适合中国证监会联系端正）。    本基金不投资股票、可退换债券、可交换债券等权益类钞票，也不投资于 信用债。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资领域。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金       托管条约 基金钞票的 80%；本基金执有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例放手，基金管制东说念主在履行 适合方法后，不错诊治上述投资品种的投资比例。 对基金投资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适合以下端正：    （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于标 的指数成份券过头备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%；    （2）本基金执有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的 10%， 实足按照磋商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条目端正的比例 放手；    （4）本基金管制东说念主管制的全部基金执有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%，实足按照磋商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条目 端正的比例放手；    （5）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；    （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跨越基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的身分甚至基金不 适合该比例放手的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保执一致；    （8）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资放手。    除上述第（2）、           （6）、              （7）项情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动、标的指数成份券诊治、标的指数成份券流动性放手等基金管制 东说念主之外的身分甚至基金投资比例不适合上述端正投资比例的，基金管制东说念主应当 在 10 个往翌日内进行诊治，但中国证监会端正的非凡情形除外。法律律例或监 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金       托管条约 管部门另有端正的，从其端正。    基金管制东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同凯旋之 日起驱动。    法律律例或监管部门取消或变更上述放手，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行适合方法后，则本基金投资不再受联系放手或按变更后的端正履行。 对基金投资谢却步履进行监督。    为珍贵基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽遭殃的投资；    （4）营业其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；    （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱过头他不梗直的证券来往行径；    （7）法律、行政律例和中国证监会端正谢却的其他行径。    基金管制东说念主运用基金财产营业基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、实 际限定东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额执有东说念主利益优先原则，驻守利益大肆，建树健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓平正合理价钱履行。联系来往必须预先得到基金托管东说念主的同 意，并按法律律例给予流露。要紧关联来往应提交基金管制东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。    如法律、行政律例或监管部门取消或诊治上述谢却性端正，基金管制东说念主在 履行适合方法后可不受上述端正的放手或按诊治后的端正履行。 对基金管制东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金      托管条约    （1）基金托管东说念主依据磋商法律律例的端正和《基金合同》的约定对于基金 管制东说念主参与银行间阛阓来往时面对的来往敌手资信风险进行监督。    基金管制东说念主可向基金托管东说念主提供适正当律律例及行业范例的银行间阛阓交 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内电话或回函阐明收到该 名单。基金管制东说念主应依期和不依期对银行间阛阓现券及回购来往敌手的名单进 行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内电话或书面回函阐明，新名单 自基金托管东说念主阐明当日凯旋。新名单凯旋前已与本次剔除的来往敌手所进行但 尚未结算的来往，仍应按照条约进行结算。如基金管制东说念主在基金投资运作之前 未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓来往敌手名单的，视为基金管制东说念主招供全 阛阓来往敌手。    （2）基金管制东说念主参与银行间阛阓来往时，有遭殃限定来往敌手的资信风险， 由于来往敌手资信风险引起的耗费，基金管制东说念主应当负责向联系遭殃东说念主追偿。 对基金管制东说念主采纳进款银行进行监督。    基金投资银行进款的，基金管制东说念主应根据法律律例的端正及《基金合同》 的约定，审慎采纳进款银行。    本基金投资银行进款应适合如下端正：    （1）基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建树依期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的委果、准确。    （2）基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据联系端正，明确两边在联系条约签署、 账户开设与管制、投资领导传达与履行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文 件撑执以及进款证实书的开立、传递、撑执等历程中的权益、义务和职责，以 确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。    （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系条约、账户贵寓、投资领导、进款证实书等磋商文献，切实履行托管职 责。    （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格恪守《基金 法》、《运作办法》等磋商法律律例，以及国度磋商账户管制、利率管制、支 付结算等的各项端正。 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金    托管条约 基金投资其他方面进行监督。    （二）基金托管东说念主应根据磋商法律律例的端正及《基金合同》的约定，对 基金钞票净值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及 收入阐明、基金收益分派、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹 发扬数据等进行监督和核查。若是基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将不 实的事迹发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何责 任，并有权在发现后说明中国证监会。    （三）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在端正时 间内回应并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督说明的，基金管制东说念主应积极配合提供 联统统据贵寓和轨制等。    基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资领导或骨子投资运作违背《基金法》及 其他磋商律例、《基金合同》和本条约端正的步履，应实时以电话或书面相貌 讲述基金管制东说念主限期改良，基金管制东说念主收到讲述后应实时查对，并以电话或书 面相貌向基金托管东说念主反馈，说明违纪原因及改良期限，并保证在规依期限内及 时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金管制 东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主讲述的违纪事项未能在限期内改良的，基金 托管东说念主有权说明中国证监会。    基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违纪步履，应立即说明中国证监会，同 时讲述基金管制东说念主在限期内改良。    基金托管东说念主发现基金管制东说念主的领导违背法律、行政律例和其他磋商端正， 或者违背《基金合同》约定的，应当拒却履行，立即讲述基金管制东说念主，并按规 定向中国证监会说明。    基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据来往方法还是凯旋的领导违背法律、行政 律例和其他磋商端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即讲述基金管制 东说念主，并按端正向中国证监会说明。    （四）当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金      托管条约 保护基金份额执有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并咨 询司帐师事务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    基金托管东说念主依照联系法律律例的端正和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息流露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时期的具体规 则依照联系法律律例的端正和基金合同及招募说明书的约定履行。 四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查    根据《基金法》过头他磋商律例、《基金合同》和本条约端正，基金管制 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全撑执基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户、债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管制东说念主计较的基金钞票净值和 各样基金份额净值，是否根据基金管制东说念主领导办理计帐交收，是否按照律例规 定和《基金合同》端正进行联系信息流露和监督基金投资运作等步履。    基金管制东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主撑执的基金钞票进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以供 基金管制东说念主核查托管财产的完满性和委果性，在端正时候内回应并改正。    基金管制东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账管制、私行挪用基金资 产、未履行或无故蔓延履行基金管制东说念主资金划拨领导、知道基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约过头他磋商端正的，应实时以书面相貌 讲述基金托管东说念主在限期内改良，基金托管东说念主收到讲述后应实时查对并以书面形 式对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对讲述县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主讲述的违纪事项未能在限 期内改良的，基金管制东说念主应说明中国证监会。对基金管制东说念主按照律例要求需向 中国证监会报送基金监督说明的，基金托管东说念主应积极配合提供联统统据贵寓和 轨制等。    基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即说明中国证监会，同 时讲述基金托管东说念主在限期内改良。 五、基金财产的撑执    （一）基金财产撑执的原则 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金       托管条约 用、刑事遭殃、分派基金的任何钞票。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，孤苦核算，确保基金财产 的完满和孤苦。 应由基金管制东说念主负责与磋商当事东说念主详情到账日历并讲述基金托管东说念主，到账日基 金钞票莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时讲述并配合基金管制 东说念主采用方法进行催收。由此给基金酿成耗费的，基金管制东说念主应负责向磋商当事 东说念主追偿基金的耗费。基金托管东说念主对此不承担任何遭殃。    （二）基金召募钞票的考据    基金召募期满或基金提前扫尾召募的，基金召募份额总和、基金召募金额 及基金认购东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等磋商端正后，由基金管制东说念主 于 10 日内聘任适合《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资， 出具验资说明。出具的验资说明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 司帐师署名有用。验资完成，基金管制东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管 东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具联系证 明文献。    若基金召募期届满后，未知足基金备案条件，由基金管制东说念主按端正办理退 款，基金托管东说念主应提供必要协助。    （三）基金的银行进款账户的开立和管制 根据中国东说念主民银行端正计息。托管账户的开立需遵命浙 商 银 行《单元银行结算 账户管制条约》的联系端正。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金      托管条约 支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 基金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行径。 银行结算账户管制办法》、《东说念主民币利率管制端正》、《支付结算办法》以及 银行业监督管制机构的其他端正。      （四）基金证券账户、证券来往资金账户的开立和管制    基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的神志在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。    基金管制东说念主为基金财产在证券经纪机构开立证券来往资金账户，用于基金 财产证券来往结算资金的存管、记录来往结算资金的变动明细以及场内证券交 易计帐，并与基金托管东说念主开立的托管账户建树第三方存管关系。    基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管制东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。    基金管制东说念主不得对基金证券账户、证券来往资金账户进行证券的超卖或超 买。      （五）债券托管账户的开立和管制 托管东说念主在备案通事后在中央国债登记结算有限遭殃公司和银行间阛阓计帐所股 份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，基金管制东说念主应进行配合。基金 托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金管制东说念主负责肯求基金插足世界银行 间同行拆借阛阓进行来往，由基金管制东说念主在中外洋汇来往中心开设同行拆借市 场来往账户。 本由基金管制东说念主保存。      （六）其他账户的开立和管制 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金     托管条约     若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金管制东说念主协助基金 托管东说念主根据磋商法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立磋商账户。该账 户按磋商国法使用并管制。     （七）基金财产投资的磋商什物证券、银行进款依期存单等有价笔据的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑执库，也可存入中央国债登 记结算有限遭殃公司或中国证券登记结算有限遭殃公司上海分公司/深圳分公 司或银行间阛阓计帐所股份有限公司或单子营业中心的代撑执库。什物证券的 购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的领导办理。基金托管东说念主对由基金 托管东说念主之外机构骨子有用限定的本基金钞票不承担撑执遭殃。     银行进款依期存单等有价笔据由基金托管东说念主负责撑执。     （八）与基金财产磋商的要紧合同的撑执     由基金管制东说念主代表基金签署的与基金磋商的要紧合同的原件区别由基金托 管东说念主、基金管制东说念主撑执，联系业务方法另有放手除外。除本条约另有端正外， 基金管制东说念主在代基金签署与基金磋商的要紧合同期应尽可能保证执有二份以上 的原来，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原来的原件，基金管制 东说念主应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的撑执期限按照国度磋商端正履行。     对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不得 转机。 六、领导的发送、阐明和履行     （一）基金管制东说念主对发送领导东说念主员的书面授权     基金管制东说念主应预先书面讲述（以下简称“授权讲述”）基金托管东说念主有权发 送领导的东说念主员名单、签章样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 定基金管制东说念主向基金托管东说念主发送领导时基金托管东说念主阐明有权发送东说念主员（以下简 称“被授权东说念主”）身份的方法。授权文献由基金管制东说念主以传真或电子邮件神志 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金      托管条约 讲述基金托管东说念主，并经电话阐明后凯旋。授权文献在传真或电子邮件发出后七 个职责日内投递文献原来。若是授权文献中载明具体凯旋时候的，该凯旋时候 不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐明的时点。如早于前述时候，则 以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐明的时点为授权文献的凯旋时候。如基 金托管东说念主收到的原来文献与传真件不符，以基金托管东说念主收到的传真件为准。    基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有障翳义务，其内容不得向被授权 东说念主及联系操作主说念主员之外的任何东说念主知道，但法律律例另有端正或有权机关另有要 求的除外。    （二）领导的内容    领导是基金管制东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过头 他款项收付的领导。领导应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户、 大额支付号（如有）等履行支付所需内容，加盖预留印鉴。    （三）领导的发送、阐明和履行的时候和方法    基金管制东说念主应按照《基金法》过头他磋商律例、《基金合同》和本条约的 端正，在其正当的缠绵权限和来往权限内发送领导，被授权东说念主应按照其授权权 限发送领导。领导由“授权讲述”详情的被授权东说念主代表基金管制东说念主用传真或双 方招供的其他神志向基金托管东说念主发送。基金管制东说念主发送领导的传真号码及邮箱 由基金管制东说念主以书面的相貌另行提供，基金管制东说念主未按照约定的传真号码或邮 箱地址发送的领导，基金托管东说念主有权拒却履行。发送后基金管制东说念主实时通过电 话与基金托管东说念主阐明领导内容。基金管制东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发 送付款领导并确保基金银行账户有满盈的资金余额，15:00 之后发送付款领导或 截止 15:00 时账户资金不足的，基金托管东说念主不成保证在当日完成划付。对基金 管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的领导，基金托管东说念主可不予 履行，独立即讲述基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担因为不履行该领导而酿成损 失的遭殃。如基金管制东说念主要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 个职责小时 向基金托管东说念主发送付款领导并在基金托管东说念主职责时候内与基金托管东说念主电话确 认。基金管制东说念主领导传输不足时或账户资金不足，未能留出满盈的履行时候， 甚至领导未能实时履行的，基金托管东说念主不承担由此导致的耗费。基金管制东说念主应 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金    托管条约 将银行间阛阓成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。对于被授权东说念主发出的 领导，基金管制东说念主不得否定其遵守。基金托管东说念主依照“授权讲述”端正的方法 阐明领导的有用后，方可履行领导。基金托管东说念主仅根据基金管制东说念主的授权文献 对领导进行口头相符性的相貌审查，对其委果性不承担遭殃。    基金管制东说念主发送划款领导时应同期向基金托管东说念主发送必要的投资合同、费 用发票（如有）等划款解说文献的复印件。但基金托管东说念主仅对基金管制东说念主提交 的划款领导按照本条约约定进行口头一致性审查，基金托管东说念主不负责审查基金 管制东说念主发送领导同期提交的其他文献贵寓的正当性、委果性、完满性和有用性， 基金管制东说念主应保证上述文献贵寓正当、委果、完满和有用。如因基金管制东说念主提 供的上述文献不对法、不委果、不完满或失去遵守而影响基金托管东说念主的审核或 给任何第三东说念主带来耗费，基金托管东说念主不承担任何相貌的遭殃。    本条约项下的资金账户发生的银行结算用度、银行账户珍贵费等银行用度， 由基金托管东说念主平直从资金账户中扣划，无谓基金管制东说念主出具划款领导。基金托 管东说念主在收到有用领导后，将对于消释批次的划款领导无意履行，如有非凡支付 端正，基金管制东说念主应以书面或其他两边招供的相貌提前奉告。    基金托管东说念主对履行基金管制东说念主的正当领导对基金财产酿成的耗费不承担赔 偿遭殃。    领导原来由基金管制东说念主撑执，基金托管东说念主撑执领导传真件。当两者不一致 时，以基金托管东说念主收到的业务领导传真件为准。    （四）基金管制东说念主发送失误领导的情形和处理方法    基金管制东说念主发送失误领导的情形包括领导发送东说念主员无权或突出权限发送指 令及交割信息失误，领导中要害信息糊涂不清或不全等。基金托管东说念主在履行监 督职能时，发现基金管制东说念主的领导失误时，有权拒却履行，并实时讲述基金管 理东说念主改正。如需取销领导，基金管制东说念主应出具书面说明，并加盖业务用章。但 基金托管东说念主因履行基金管制东说念主的正当领导而对基金财产酿成耗费的，基金托管 东说念主不承担抵偿遭殃。基金托管东说念主对履行基金管制东说念主的依据来往方法还是凯旋的 领导对本基金钞票酿成的耗费不承担抵偿遭殃。    （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却履行领导的情形和处理方法 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金       托管条约    基金托管东说念主在对基金场外投资领导进行审核时，如发现基金管制东说念主的投资 领导违背磋商基金的法律律例、《基金合同》、本条约的端正，如来往未凯旋， 则不予履行独立即讲述基金管制东说念主；如来往已凯旋，则以书面相貌讲述基金管 理东说念主限期改良。基金管制东说念主收到讲述后应实时查对，并以约定相貌向基金托管 东说念主反馈，由此酿成的耗费由基金管制东说念主承担。    基金托管东说念主在对基金场外投资领导进行审核时，如发现投资领导有可能违 反法律律例、《基金合同》、本条约的端正，有权暂缓或拒却履行领导，讲述 基金管制东说念主改正。若是基金管制东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会报 告。      （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主领导履行的处理方法    基金托管东说念主由于本身原因酿成未按照基金管制东说念主发送的平素领导履行，应 在发现后实时采用方法给予弥补，给基金份额执有东说念主、基金管制东说念主酿成耗费的， 对由此酿成的平直经济耗费负抵偿遭殃。      （七）被授权东说念主的更换    基金管制东说念主撤换被授权东说念主或改变被授权东说念主的权限，必须向基金托管东说念主发出 加盖公章的被授权东说念主变更讲述原件，注明启用日历，同期电话讲述基金托管东说念主。 被授权东说念主变更讲述自其上头注明的启用日历起驱动凯旋。若基金托管东说念主收到授 权变更讲述的日历晚于其中注明的凯旋日历，授权变更讲述自基金托管东说念主收到 的日历起驱动凯旋。基金管制东说念主对授权讲述的内容的修改自授权变更讲述凯旋 日历起凯旋。    若是基金管制东说念主还是取销或改变对领导发送东说念主员的授权，况且书面讲述基 金托管东说念主，则对于在变更讲述的启用日历后该领导发送东说念主员无权发送的领导， 或超权限发送的领导，基金管制东说念主不承担遭殃。 七、来往及计帐交收安排      （一）采纳代理证券营业的证券经纪机构的范例和方法   基金管制东说念主负责采纳代理本基金财产证券营业的证券经纪机构，并与其签订 证券经纪合同，基金管制东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构就基金参与证券来往的 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金          托管条约 具体事项另行签订条约，明确三方在本基金参与场内证券营业中的各样证券来往、 证券交收及联系资金交收过程中的职责和义务。基金管制东说念主应实时将本基金财产 的佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面相貌讲述基金托管东说念主，以便基金 托管东说念主估值核算使用。    （二）基金投资证券后的计帐交收安排   （1）基金投资证券后的计帐交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的来往由证券经纪机构看成结算参与东说念主代理本 基金进行结算；本基金其它证券来往由基金托管东说念主或联系机构负责结算。   （2）证券来往所证券资金结算   基金托管东说念主、基金管制东说念主应共同恪守中登公司制定的联系业务国法和端正， 该等国法和端正自动成为本条目约定的内容。   基金管制东说念主在投资前，应充分默契与剖判中登公司针对各样来往品种制定的 结算业务国法和端正。   证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券来往及非来往波及的证券 资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因酿成的平素结算、交收业务无法完成 的遭殃；若由于基金管制东说念主原因酿成的平素结算业务无法完成，遭殃由基金管制 东说念主承担。   对于任何原因发生的证券资金交收爽约事件，联系各方应当实时协商贬责。   （3）其它场社来往资金结算 行来往，并负责贬责因来往敌手不履行合同或不足时履行合同而酿成的纠纷，基 金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律遭殃及耗费，但应当给予必要协助。 印鉴后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐明。若是银行间中债概括业务平台或上 海计帐所客户末端系统还是生成的来往需要取消或隔绝，基金管制东说念主要书面讲述 基金托管东说念主。若是时候伏击，管制东说念主可电话讲述基金托管东说念主，管制东说念主需在来往完 成后实时向托管东说念主补发书面讲述。 的截止时候为今日的 15:00，15:00 之后发送的领导，基金托管东说念主会悉力配合，但 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金        托管条约 不成保证今日划款凯旋。如基金管制东说念主要求今日某一时点到账，则来往结算领导 需提前 2 个职责小时发送，并进行电话阐明。若因基金管制东说念主原因导致的领导、 成交单（如有）传输不足时、未能留出满盈的操作时候，甚至资金未能实时到账、 债券未能实时交割所酿成的耗费由基金管制东说念主承担。 资金余额，对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的领导，基 金托管东说念主可不予履行，独立即讲述基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担因为不履行该 领导而酿成耗费的遭殃。基金管制东说念主阐明该领导不予取消的，资金备足并讲述基 金托管东说念主的时候视为领导收到时候。 开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金 账户资金奉赵至托管专户的之外，应当由基金管制东说念主出具资金划款领导，基金托 管东说念主审核无误后履行。由于基金管制东说念主未实时出具领导导致本基金在托管专户的 头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的耗费，基金托管东说念主不承担遭殃。 并非确保）仅根据银行间同行阛阓债券来往成交数据，主动将基金托管账户中的 资金划入银行间同行阛阓用以完成当日银行间同行阛阓债券来往的交收，基金管 理东说念主承诺在日终前向基金托管东说念主补出具资金划款领导。    （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和来往记录的查对   （1）来往记录的查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主按日进行来往记录的查对。对外流露净值之前，必 须保证今日统统骨子来往记录与基金司帐账簿上的来往记录实足一致。若是因基 金管制东说念主原因导致骨子来往记录与司帐账簿记录不一致，酿成基金司帐核算不完 整或不委果，由此给基金酿成的耗费由基金管制东说念主承担。   （2）资金账方针查对   资金账目由基金管制东说念主与基金托管东说念主按日核实，账实相符。   （3）证券账方针查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主每往翌日扫尾后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管制东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金       托管条约   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。      （四）申购、赎回、退换洞开式基金的资金计帐和数据传递的时候、方法 及托管条约当事东说念主的遭殃界定 构负责。 基金托管东说念主。基金管制东说念主应酬传递的申购、赎回、退换洞开式基金的数据委果性 负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东说念主领导 实时划付赎回及转出款项。 整。 盖印凯旋的纸制计帐汇总表）             ，如因多样原因，该系统无法平素发送，两边可协商 贬责处理神志。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按磋商端正保存。 按时进行。基金托管东说念主不承担相应的遭殃。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构管制。 定到账日历并讲述基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达托管资金挑升账户的，基 金托管东说念主应实时配合基金管制东说念主采用方法进行催收，由此酿成基金耗费的，基金 管制东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿基金的耗费，基金托管东说念主给予必要的协助与配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如托管资金挑升账户有满盈的资金，基金托 管东说念主应按时拨付；因托管资金挑升账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主不成按 时拨付，基金托管东说念主应实时讲述基金管制东说念主，如系基金管制东说念主的原因酿成，遭殃 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金        托管条约 由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达托管资金挑升账户需两边按约定神志对账外，回购到期付款 和与投资磋商的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达 领导。   资金领导的相貌、内容、发送、经受和阐明神志等与投资领导一样。   基金管制东说念主应严格按照联系法律律例以及基金合同的端正，对暂停赎回的情 形进行相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边招供的相貌讲述基金托管 东说念主。基金管制东说念主应严格按照联系法律律例以及基金合同的端正，对纷乱赎回的情 形进行相应处理，并在决定部分展期赎回确当日实时以两边招供的相貌讲述基金 托管东说念主。   （五）申赎净额结算   基金托管资金挑升账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵命“全额计帐、净额 交收”的原则，逐日按照托管资金挑升账户应收资金与应付资金的差额来详情托管 资金挑升账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管资金挑升 账户净应收额时，基金管制东说念主应在交收日 15:00 之前从基金计帐账户划往基金托管 资金挑升账户，基金托管东说念主在资金到账后按约定神志讲述基金管制东说念主；当存在托 管资金挑升账户净应付额时，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的划款领导将托管资金 挑升账户净应付额在交收日 16：00 前划往基金计帐账户，基金托管东说念主在资金划出 后立即讲述基金管制东说念主，便于基金管制东说念主进行账务管制。   若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管制东说念主的领导实时进行划 付。若是领导经受时，账户余额不足支付，以账户足额时候为领导经受时候。因 基金托管账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，如系基金管制东说念主 的原因酿成，遭殃由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   （六）投资银行进款的非常约定 括但不限于以下内容：   （1）进款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东说念主为本基金开立的基金 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金      托管条约 银行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，进款银行齐不得将进款投成本息划 往任何其他账户。   （2）进款银行不得接受基金管制东说念主或基金托管东说念主任何一方片面建议的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、取销、变更印鉴及回款账户信息等可能 导致财产转机的操作肯求。   （3）约定进款证实书的具体传递打发神志及打发期限。   （4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 理东说念主提供的银行进款投资合同/条约、投资领导、支取讲述等磋商文献办理资金的 支付以及进款证实书的经受、撑执与托福，切实履行托管职责。托管东说念主负责对存 款开户证实书进行撑执，不负责对进款开户证实书真伪的辩别，不承担进款开户 证实书对应进款的本金及收益的安全。 以便基金托管东说念主有满盈的时候履行相应的业务操作方法。 八、基金钞票净值计较和司帐核算    （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时候及方法 净值是按照每个估值日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额 数目计较，均精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。非凡情况下，基金管 理东说念主可与基金托管东说念主、登记机构协商加多基金份额净值计较位数，以珍贵基金投 资东说念主利益。基金管制东说念主不错开拓大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度 另有端正的，从其端正。   基金管制东说念主每个估值日计较基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金钞票估值后， 将各样基金份额的基金份额净值效率以两边约定的神志发送基金托管东说念主，经基金 托管东说念主复核无误后，并以两边约定的神志将复核效率传送给基金管制东说念主，由基金 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金     托管条约 管制东说念主依据基金合同和联系法律律例的端正对外公布。      （二）基金钞票估值方法    （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值基准干事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。    （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外）， 登科估值日第三方估值基准干事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值。    对于含投资者回售权的固定收益品种，诓骗回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间登科第三方估值基准干事机构提供的相应品种的唯独估值全价或 保举估值全价进行估值，同期充分商量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未诓骗回售权的按照长待偿期所对应的价 格进行估值。    对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，领受在刻下 情况下适用况且有满盈可利用数据和其他信息支执的估值技艺详情其公允价 值。 值。 认利息收入。 确保基金估值的平正性。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 增事项，按国度最新端正估值。    如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金      托管条约 方法及联系法律律例的端正或者未能充分珍贵基金份额执有东说念主利益时，应立即 讲述对方，共同查明原因，两边协商贬责。    根据磋商法律律例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。本基金的基金司帐遭殃方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金磋商 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的看法， 按照基金管制东说念主对基金净值信息的计较效率对外给予公布。    （三）基金份额净值失误的处理神志    基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适合、合理的方法确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位) 发生估值失误时，视为该类基金份额净值失误。    本托管条约确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主本身的差错酿成估值失误，导致其他当事东说念主碰到耗费的， 差错的遭殃东说念主应当对由于该估值失误碰到损欠妥事东说念主（“受损方”)的平直耗费 按下述“估值失误处理原则”给予抵偿，承担抵偿遭殃。    上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓呈报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达领导差错等。    （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主酿成耗费机，估值失误遭殃方应及 时和解各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误遭殃方承 担；由于估值失误遭殃方未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主酿成耗费的， 由估值失误遭殃方对平直耗费承担抵偿遭殃；若估值失误遭殃方还是积极和解， 况且有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿遭殃。估值失误遭殃方应酬更正的情况向磋商当事东说念主进行阐明，确保估值 失误已得到更正。    （2）估值失误的遭殃方对磋商当事东说念主的平直耗费负责，不对转折耗费负责， 况且仅对估值失误的磋商平直当事东说念主负责，不对第三方负责。    （3）因估值失误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金       托管条约 但估值失误遭殃方仍应酬估值失误负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益耗费（“受损方”)，则估值错 误遭殃方应抵偿受损方的耗费，并在其支付的抵偿金额的领域内对获取欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；若是获取欠妥得利确当事东说念主还是将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是 获取的欠妥得利返还的总和跨越其骨子耗费的差额部分支付给估值失误遭殃 方。    （4）估值失误诊治领受尽量复原至假定未发生估值失误的正确情形的方 式。    估值失误被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：    （1）查明估值失误发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值失误发生 的原因详情估值失误的遭殃方；    （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误酿成的耗费 进行评估；    （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的遭殃方进行 更正和抵偿耗费；    （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向磋商当事东说念主进行阐明。    （1）基金份额净值计较出现失误时，基金管制东说念主应当立即给予改良，通报 基金托管东说念主，并采用合理的方法驻守耗费进一步扩大。    （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。      （四）暂停估值的情形 时； 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金       托管条约 商阐明后，基金管制东说念主应当暂停估值；    （五）基金司帐轨制   按国度磋商部门制定的司帐轨制履行。    （六）基金账册的建树    基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》凯旋后，应按照两边约定的消释 记账方法和司帐处理原则，区别独随即栽培、登录和撑执本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。    （七）司帐数据和财务标的的查对    两边应每个往翌日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并改良，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金管制东说念主的 账册为准。    （八）基金依期说明的编制和复核    基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月区别孤苦编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。依期说明文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于季度扫尾之日起 15 个职责日内公告；基金合同 凯旋后，基金招募说明书、基金家具贵寓摘录的信息发生要紧变更的，基金管 理东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书和基金家具贵寓摘录，并登载 在端正网站上，其中基金家具贵寓摘录还应当登载在基金销售机构网站或营业 网点；除要紧变更事项之外，基金招募说明书、基金家具贵寓摘录其他信息发 生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金管制东说念主不再 更新基金招募说明书和基金家具贵寓摘录。中期说明在上半年扫尾之日起两个 月内公告；年度说明在每年扫尾之日起 3 个月内公告。《基金合同》凯旋不足 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金      托管条约 两个月的，不错不编制当期季度说明、中期说明或者年度说明。    基金管制东说念主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真或两边招供的其 他神志将磋商报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 3 个职责日内进行复核，并 将复核效率实时书面讲述基金管制东说念主。基金管制东说念主在季度报表完成当日，以约 定神志将磋商报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 7 个职责日内进行复核，并 将复核效率反馈给基金管制东说念主。基金管制东说念主在中期说明完成当日，将磋商说明 提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核效率反馈给 基金管制东说念主。基金管制东说念主在年度说明完成当日，将磋商说明提供基金托管东说念主， 基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核效率反馈给基金管制东说念主。基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理神志为准。若是基金管制 东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金管制东说念主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监 会备案。    基金托管东说念主在对财务报表、季度说明、中期说明或年度说明复核收场后， 不错出具复核阐明书（盖印）、进行电子阐明或以其他两边约定的神志阐明， 以备有权机构春联系文献审核搜检。 九、基金收益分派    基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。 十、基金信息流露    （一）障翳义务    除按照《基金法》、《基金合同》、《信息流露办法》、《流动性风险管 理端正》及中国证监会对于基金信息流露的磋商端正进行流露之外，基金管制 东说念主和基金托管东说念主对公开流露前的基金信息、从对方获取的业务信息过头他不宜 公开流露的基金信息应予障翳，不得向任何第三方知道。法律律例另有端正的 以及审计需要的除外。    如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违背障翳义务： 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金       托管条约 会等监管机构的号召决定所作念出的信息流露或公开。    （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金信息流露中的职责和信息流露方法    基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律律例、《基金合同》的端正各自 承担相应的信息流露职责。基金管制东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定神志和时限流露的义务。    本基金信息流露的文献，包括基金招募说明书、基金家具贵寓摘录、《基 金合同》、基金托管条约、基金份额发售公告、《基金合同》凯旋公告、基金 净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期说明（包括基金年度说明、基 金中期说明和基金季度说明）、临时说明、澄澈公告、基金份额执有东说念主大会决 议、实施侧袋机制时期的信息流露、计帐说明及中国证监会端正的其他必要的 公告文献，由本基金信息流露义务东说念主按照法律律例、《基金合同》和中国证监 会的端正流露，并保证所流露信息的委果性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。    基金托管东说念主应按本条约第八章第（八）款的端正春联系说明进行复核。基 金年度说明中的财务司帐说明经适合《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计后方可流露。    本基金的信息流露公告，必须在中国证监会端正的前言发布。    （三）暂停或蔓延信息流露的情形    （四）基金托管东说念主说明    基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的磋商端正出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主说明说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金管制东说念主履行《基金合 同》的情况，是基金中期说明和年度说明的组成部分。 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金        托管条约 十一、基金用度    基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。其中，本基金的托管费按前 一日基金钞票净值的0.05%年费率计提。托管费的计较方法如下：    H＝E×0.05%÷曩昔天数    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨领导。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。 十二、基金份额执有东说念主名册的撑执    基金管制东说念主可托福基金登记机构登记和撑执基金份额执有东说念主名册。基金份 额执有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。    基金份额执有东说念主名册，包括基金召募期扫尾时的基金份额执有东说念主名册、基 金权益登记日的基金份额执有东说念主名册、基金份额执有东说念主大会权益登记日的基金 份额执有东说念主名册、每年临了一个往翌日的基金份额执有东说念主名册，由基金登记机 构负责编制和撑执，并对基金份额执有东说念主名册的委果性、完满性和准确性负责。    基金管制东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金 份额执有东说念主名册。    （一）基金管制东说念主于《基金合同》凯旋日及《基金合同》隔绝日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额执有东说念主名册；    （二）基金管制东说念主于基金份额执有东说念主大会权益登记日后 5 个职责日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额执有东说念主名册；    （三）基金管制东说念主于每年临了一个往翌日后 10 个职责日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额执有东说念主名册；    （四）除上述约定时候外，若是确因业务需要，基金托管东说念主与基金管制东说念主 商酌一致后，由基金管制东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额执有 东说念主名册。 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金     托管条约    基金托管东说念主以电子版相貌妥善撑执基金份额执有东说念主名册，保存期限不低于 法律律例端正的最低期限。基金托管东说念主不得将所撑执的基金份额执有东说念主名册用 于基金托管业务之外的其他用途，并应恪守障翳义务。若基金管制东说念主或基金托 管东说念主由于本身原因无法妥善撑执基金份额执有东说念主名册，应按磋商律例端正各自 承担相应的遭殃。 十三、基金磋商文献档案的保存    基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行径的记录、账册、报表和其他联系 贵寓，基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系资 料。    基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始笔据、记账笔据、基 金账册、司帐说明、来往记录和要害合同等，基金管制东说念主和基金托管东说念主齐应当 按端正的期限撑执。保存期限不低于法律律例端正的最低期限。    基金管制东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主 处。基金管制东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等磋商的合同、条约传 真给基金托管东说念主。    基金管制东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主经受基 金的磋商文献。 十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换      （一）基金管制东说念主和基金托管东说念主职责隔绝的情形    有下列情形之一的，基金管制东说念主职责隔绝：    （1）被照章取消基金管制阅历；    （2）被基金份额执有东说念主大会罢黜；    （3）照章驱散、被照章取销或被照章宣告收歇；    （4）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。    有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔绝： 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金       托管条约    （1）被照章取消基金托管阅历；    （2）被基金份额执有东说念主大会罢黜；    （3）照章驱散、被照章取销或被照章宣告收歇；    （4）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。      （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换方法    （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计执有 10%以上（含    （2）有筹划：基金份额执有东说念主大会在基金管制东说念主职责隔绝后 6 个月内对被提 名的基金管制东说念主形成有筹划，该有筹划需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，有筹划自表决通过之日起凯旋；    （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东说念主；    （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金管制东说念主的有筹划须报中国证监会备 案；    （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份 额执有东说念主大会有筹划凯旋后 2 日内在端正前言公告；    （6）打发：基金管制东说念主职责隔绝的，基金管制东说念主应妥善撑执基金管制业务 贵寓，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主理理基金管制业务的移交手续， 临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时经受。临时基金管制东说念主或新任基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；    （7）审计：基金管制东说念主职责隔绝的，应当按照法律律例端正聘任司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案， 审计用度在基金财产中列支；    （8）基金称号变更：基金管制东说念主更换后，若是原任或新任基金管制东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主磋商的称号字样。    （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或共计执有 10%以上（含 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金       托管条约    （2）有筹划：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成有筹划，该有筹划需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，有筹划自表决通过之日起凯旋；    （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；    （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的有筹划须报中国证监会备 案；    （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额执有东说念主大会有筹划凯旋后 2 日内在端正前言公告；    （6）打发：基金托管东说念主职责隔绝的，应当妥善撑执基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时经受。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主应与基金管 理东说念主查对基金钞票总值和净值；    （7）审计：基金托管东说念主职责隔绝的，应当按照法律律例端正聘任司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案， 审计用度在基金财产中列支。    （1）提名：若是基金管制东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计执有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托 管东说念主；    （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换区别按上述方法进行；    （3）公告：新任基金管制东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管制东说念主和基金 托管东说念主的基金份额执有东说念主大会有筹划凯旋后 2 日内在端正前言上结合公告。 或临时基金托管东说念主经受基金财产和基金托管业务之前，原任基金管制东说念主或原任 基金托管东说念主应持续履行联系职责，并保证不作出对基金份额执有东说念主的利益酿成 毁伤的步履。原任基金管制东说念主或基金托管东说念主在持续履行联系职责时期，仍有权 按照基金合同的端正收取基金管制费或基金托管费。 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金        托管条约 十五、谢却步履    本条约项下的基金管制东说念主和基金托管东说念主谢却步履如下：      （一）《基金法》第二十条、第三十八条谢却的步履。      （二）除罪犯律律例及中国证监会另有端正，托管条约当事东说念主不得利用基 金财产从事《基金法》第七十三条谢却的投资或行径。      （三）除《基金法》过头他磋商律例、《基金合同》及中国证监会另有规 定，基金管制东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产或职务之便为本身和任何第三 东说念主谋取利益。      （四）基金管制东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按磋商律例规 定的神志公开流露的信息，不得对他东说念主知道。      （五）基金管制东说念主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款 领导。      （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主履行领导留出满盈时候的情况下， 基金托管东说念主对基金管制东说念主适正当律律例、《基金合同》、本条约的领导不得拖延 或拒却履行。      （七）除根据基金管制东说念主领导或《基金合同》另有端正的，基金托管东说念主不 得动用或刑事遭殃基金财产。      （八）基金管制东说念主与基金托管东说念主不得为消释机构，不得相互出资或者执有 股份。基金托管东说念主、基金管制东说念主应在行政上、财务上相互孤苦，其高档基金管 理东说念主员或其他从业东说念主员不得相互兼职。      （九）《基金合同》投资放手中谢却投资的步履。      （十）法律律例、《基金合同》和本条约谢却的其他步履。    法律律例和监管部门取消或变更上述谢却性端正的，如适用于本基金，基 金管制东说念主在履行适合方法后则本基金不受上述联系放手或以变更后的端正为 准。 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金     托管条约 十六、基金托管条约的变更、隔绝与基金财 产的计帐    （一）基金托管条约的变更    本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的端正有任何大肆。    （二）基金托管条约的隔绝 他事由酿成其他基金托管东说念主接纳基金托管业务； 他事由酿成其他基金管制东说念主接纳基金管制业务；    （三）基金财产的计帐    基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 十七、爽约遭殃    （一）基金管制东说念主或基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不适合约定 的，应当承担爽约遭殃。    （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律律例的端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主造 成毁伤的，应当区别对各自的步履照章承担抵偿遭殃；因共同步履给基金财产 或者基金份额执有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿遭殃。对耗费的抵偿，仅 限于平直耗费。当发生下列情况时，当事东说念主免责： 端正看成或不看成而酿成的耗费等； 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金      托管条约 酿成的耗费等；    若是由于本条约一方当事东说念主（“爽约方”）的爽约步履给基金钞票或基金 投资者酿成耗费，而另一方当事东说念主（“守约方”）抵偿了基金钞票或基金投资 者的耗费，则守约方有权向爽约方追索由此碰到的统统平直耗费。    当事东说念主一方爽约，另一方在任责领域内有义务实时采用必要的方法，悉力 驻守耗费的扩大。莫得采用适合方法甚至耗费进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。守约方因驻守耗费扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。    由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基金管 理东说念主和基金托管东说念主固然还是采用必要、适合、合理的方法进行搜检，关联词未能 发现失误的，由此酿成基金钞票或投资者耗费，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿遭殃。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的方法摈弃或收缩由 此酿成的影响。    （三）托管条约当事东说念主违背托管条约，给另一方当事东说念主酿成耗费的，快乐 担抵偿遭殃。    （四）爽约步履虽已发生，但本托管条约简略持续履行的，在最大限制地 保护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当持续履行本 条约。    （五）本条约所指耗费均为平直经济耗费。 十八、争议贬责神志    各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约磋商的一切争议，如经友好 协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据该会届时有 效的仲裁国法进行仲裁，仲裁场地为深圳市，仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主 均有不休力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金    托管条约    争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自持续 忠实、发愤、尽职地履行基金合同和本托管条约端正的义务，珍贵基金份额执有 东说念主的正当权益。    本条约受中华东说念主民共和国法律（为本托管条约之方针，不含港澳台立法）管 辖，并按其解释。 十九、基金托管条约的遵守    （一）基金管制东说念主在向中国证监会肯求本基金召募注册时提交的基金托管 条约草案，应经托管条约当事东说念主两边加盖公章（或合同专用章）以及两边法定 代表东说念主或授权代表署名（或盖印），条约当事东说念主两边根据中国证监会的看法修 改托管条约草案。托管条约以报中国证监会注册的文本为负责文本。    （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起凯旋。基金托管条约的有用期自其凯旋之日起至基金财产计帐效率报 中国证监会备案并公告之日止。    （三）基金托管条约自凯旋之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律不休 力。    （四）基金托管条约一式叁份，除上报磋商监管机构壹份外，基金管制东说念主 和基金托管东说念主区别执有壹份，每份具有同等的法律遵守。 二十、其他事项    本条约未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、磋商法律律例等端正协商办 理。    本条约项下的统统文献、文本，如开展业务时仅发送传真件的，基金管制 东说念主应依期将联系原件寄送给基金托管东说念主，并应确保原件与传真件保执一致。在 原件未寄达基金托管东说念主之前，传真件遵守等同于原件， 如其与原件不一致， 以传真件为准。    基金托管东说念主传真号码：0571-88268688 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金      托管条约    本页无正文，为《招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金托 管条约》的署名盖印页。    基金管制东说念主：招商证券钞票管制有限公司（公章）    法定代表东说念主或授权代表：    签 订 日：   年   月   日    签订场地：    基金托管东说念主：浙 商 银 行股份有限公司（公章或合同专用章）    法定代表东说念主或授权代表：    签 订 日：   年   月   日    签订场地：